(2018年12月26日公告)

2018年下半年,惠州市審計局組織全市審計機關開展國家和省重大政策措施落實情況跟蹤審計,采取按季度、分專題審計的方式,重點審計了惠州市“放管服”改革推進、防控全省農合機構地方金融風險等政策措施的落實情況?，F(xiàn)將審計結果公告如下:

     一、貫徹落實重大政策措施的總體情況

    (一)“放管服”改革推進情況。

  截至2018年3月底,惠州市出臺了《惠州市實施投資項目系統(tǒng)集成審批改革建立快審速批機制工作方案(試行)》,通過合并、并聯(lián)或取消審批事項,下放審批權限,壓縮審批時限等改革措施,縮短了投資項目的行政審批時間;取消和調整非行政許可事項192項,清理規(guī)范行政審批中介服務111項;制定了《惠州市中介超市管理暫行辦法》,利用“互聯(lián)網+”在全國率先建成市縣一體的“中介服務超市”,實現(xiàn)中介超市業(yè)務網上入駐、自助選取、網上交易“零跑動”;印發(fā)了《惠州市推進職能轉變協(xié)調小組轉發(fā)關于在全省開展‘減證便民’行動的通知》,推進“減證便民”行動。

    (二)防控全省農合機構地方金融風險情況。

惠東農商銀行通過明確戰(zhàn)略定位、完善公司治理結構、強化內控建設、再造業(yè)務流程等舉措,防控風險取得一定成效。博羅農商銀行印發(fā)了《全面風險管理工作指引》、《機構風險預警管理實施細則》等風險管理規(guī)章及條線風險管理實施細則,于2017年上線機構風險預警系統(tǒng),通過監(jiān)控52個風險指標,實現(xiàn)各類風險的持續(xù)監(jiān)測、跟蹤和控制處理;制定了《統(tǒng)一授信管理辦法》,規(guī)范統(tǒng)一授信的標準及操作;發(fā)布了流動性風險管理辦法,定期評估自身的融資狀況、開展壓力測試工作。

二、跟蹤審計發(fā)現(xiàn)的主要問題

(一)放管服”改革推進情況方面存在的問題。

1.投資建設領域審批多、耗時長,各職能部門沒有實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享和“一網式”通辦,辦事流程不夠簡化優(yōu)化。抽查2017至2018年3月底企業(yè)投資報建的10個項目,從簽訂土地成交確認書到核發(fā)建筑工程施工許可證,平均需要20個辦理環(huán)節(jié)、辦結112個工作日、145件申請材料。

2.事后監(jiān)管有待加強。市住建局、國土資源局、環(huán)保局等5個單位取消、委托、下放17項行政審批事項后未制訂后續(xù)監(jiān)管辦法。

3.商事制度改革力度有待加大。如電子營業(yè)執(zhí)照跨部門間互認程度不高,使用不夠便利;工商登記全程電子化對比傳統(tǒng)登記模式,辦理時間無明顯優(yōu)勢。

4.有關主管部門對行業(yè)協(xié)會管理不到位。一是市住建局、發(fā)展改革局、環(huán)保局未按規(guī)定建立健全信用記錄制度,未將8家協(xié)會注冊登記、信用承諾、違法違規(guī)行為等信息記入信用記錄并納入全國信用共享平臺,也未按要求通過“信用中國”網站公開。二是市住建局、發(fā)展改革局未對委托協(xié)會的“對市外建筑業(yè)企業(yè)、監(jiān)理企業(yè)信用信息錄入受理、核對”“管理市糧油二維碼溯源系統(tǒng)企業(yè)用戶資格審查、后臺資料審核及系統(tǒng)的運營維護”2個事項建立清單管理。。

(二)防控全省農合機構地方金融風險情況方面存在的問題。

1. 兩個農商銀行違規(guī)向“兩高一剩”領域企業(yè)放貸。截至2017年12月底,惠東農村商業(yè)銀行、博羅農村商業(yè)銀行違規(guī)向高耗能、高污染、產能過剩領域的企業(yè)發(fā)放貸款3.33億元。

2.博羅農商銀行的不同分支機構違規(guī)向同一借款人發(fā)放貸款。截至2017年12月底,博羅農村商業(yè)銀行下屬的不同分支機構違規(guī)向同一借款人發(fā)放貸款,涉及11個分支機構、8家企業(yè)、貸款總額3.86億元。

三、審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況

2018年下半年重大政策跟蹤審計共出具2份綜合報告和2份審計報告,截至2018年11月底,辦事流程不夠簡化優(yōu)化、事后監(jiān)管有待加強、商事制度改革力度有待加大、有關主管部門對行業(yè)協(xié)會管理不到位、博羅農村商業(yè)銀行違規(guī)向同一借款人發(fā)放貸款等5個問題已完成整改,兩個農商銀行違規(guī)向“兩高一?！鳖I域企業(yè)放貸問題正在整改中。對于尚未完成整改的問題,我局將持續(xù)加大力度督促整改,推動國家和省各項重大政策措施落到實處。