HBGS-2014-2
關(guān)于印發(fā)惠州市經(jīng)濟(jì)和信息化局 惠州市財(cái)政局現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目驗(yàn)收
實(shí)施細(xì)則的通知
惠市經(jīng)信〔2014〕48號(hào)
各縣（區(qū)）經(jīng)信主管部門、財(cái)政局，各有關(guān)單位：
為做好惠州市現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目管理和驗(yàn)收工作，參照省相關(guān)管理辦法，結(jié)合本市實(shí)際，制定了《惠州市經(jīng)濟(jì)和信息化局 惠州市財(cái)政局現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目驗(yàn)收實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。
惠州市經(jīng)濟(jì)和信息化局
惠 州 市 財(cái) 政 局
2014年1月29日
惠州市經(jīng)濟(jì)和信息化局 惠州市財(cái)政局
現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金
項(xiàng)目驗(yàn)收實(shí)施細(xì)則
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范惠州市現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目驗(yàn)收工作，確保項(xiàng)目實(shí)施達(dá)到合同要求，發(fā)揮專項(xiàng)資金的使用效益，特制定本辦法。
第二條 本辦法適用于惠州市現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”)。
第三條 項(xiàng)目驗(yàn)收工作應(yīng)堅(jiān)持“實(shí)事求是、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效”的原則，積極引入科學(xué)的評(píng)價(jià)機(jī)制，做到公平、公正、公開，保證驗(yàn)收工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。
第二章驗(yàn)收要求
第四條 項(xiàng)目驗(yàn)收主要審查項(xiàng)目承擔(dān)單位是否按照合同書要求完成相應(yīng)任務(wù)，檢查和審核項(xiàng)目的合同履約情況，對(duì)項(xiàng)目所取得的成果及資金使用情況等作出客觀評(píng)價(jià)。項(xiàng)目在實(shí)施中有重大變更的，按照專家組和市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市財(cái)政局核準(zhǔn)后的內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括（但不限于）：
（一）項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容是否完成，是否正常運(yùn)營(yíng)；
（二）項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等指標(biāo)是否達(dá)到合同書約定的要求；
（三）檢查項(xiàng)目資金是否落實(shí)、財(cái)政扶持資金的使用是否合理規(guī)范。
第五條 項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）完成合同書約定的建設(shè)內(nèi)容；
（二）完成合同書所規(guī)定的指標(biāo)；
（三）財(cái)政扶持資金使用合理規(guī)范；
（四）驗(yàn)收材料完整、真實(shí)、有效。
第六條 驗(yàn)收材料應(yīng)至少包括：
（一）項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)書；
（二）市經(jīng)濟(jì)和信息化局聯(lián)合市財(cái)政局下達(dá)的項(xiàng)目計(jì)劃文件；
（三）項(xiàng)目合同書；
（四）項(xiàng)目合同指標(biāo)完成情況表；
（五）項(xiàng)目實(shí)施工作總結(jié)（包括但不限于項(xiàng)目實(shí)施情況、合同指標(biāo)達(dá)成情況、項(xiàng)目取得成果、效益等）和項(xiàng)目實(shí)施技術(shù)總結(jié)（包括但不限于所采取的技術(shù)方法、工藝、研制過程、測(cè)試、技術(shù)水平等）；
（六）績(jī)效證明文件(項(xiàng)目合同書規(guī)定的項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容和考核指標(biāo)的完成情況,包括但不限于產(chǎn)品或用戶報(bào)告、技術(shù)成果鑒定、專利證書、銷售合同、服務(wù)協(xié)議、培訓(xùn)記錄、購(gòu)置的儀器、設(shè)備清單等）；
（七）項(xiàng)目取得的直接和間接經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益（如果有，請(qǐng)出示有關(guān)部門或第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)的文件）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（需獲得專利、論文或其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明）以及項(xiàng)目應(yīng)用推廣情況（需提供銷售合同、服務(wù)協(xié)議、用戶報(bào)告）的證明文件；
（八）市財(cái)政扶持資金使用及自籌資金的到位使用情況材料（資金收支明細(xì)情況，必須加蓋財(cái)務(wù)專用章）。財(cái)政資金使用的記帳憑證復(fù)印件及２千元以上（含２千元）經(jīng)費(fèi)支出發(fā)票的復(fù)印件；
（九）項(xiàng)目實(shí)施所涉及的相關(guān)技術(shù)過程文檔（如軟件開發(fā)項(xiàng)目涉及的需求、設(shè)計(jì)、開發(fā)、測(cè)試文檔、使用手冊(cè)、產(chǎn)品說明書）；
（十）其他相關(guān)證明材料。
以上材料要求按目錄編排并加封面裝訂成冊(cè)。
第七條 市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市財(cái)政局負(fù)責(zé)項(xiàng)目驗(yàn)收總體管理和監(jiān)督檢查。
（一）市直項(xiàng)目驗(yàn)收工作由市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市財(cái)政局負(fù)責(zé)，市經(jīng)濟(jì)和信息化局作為驗(yàn)收組織單位；
（二）縣（區(qū)）項(xiàng)目驗(yàn)收工作由市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市財(cái)政局委托縣（區(qū)）經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門、財(cái)政部門負(fù)責(zé)；縣（區(qū)）經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門作為驗(yàn)收組織單位；
（三）監(jiān)理單位應(yīng)協(xié)助驗(yàn)收組織單位工作，并派人參與項(xiàng)目驗(yàn)收會(huì)。
第三章 驗(yàn)收程序
第八條 申請(qǐng)
承擔(dān)單位經(jīng)自查已完成項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、達(dá)到合同約定的驗(yàn)收條件并通過項(xiàng)目中期檢查或績(jī)效評(píng)價(jià)后，可向指定的監(jiān)理單位提交驗(yàn)收申請(qǐng)和驗(yàn)收材料（一式五份）。
第九條 受理
（一）驗(yàn)收材料簽收
監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料是否齊全和是否符合相關(guān)驗(yàn)收規(guī)定進(jìn)行審查， 并自收到申請(qǐng)材料之內(nèi)起5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知承擔(dān)單位需要補(bǔ)正的有關(guān)內(nèi)容。驗(yàn)收材料齊全、符合驗(yàn)收規(guī)定的，監(jiān)理單位應(yīng)簽收驗(yàn)收材料。
（二）驗(yàn)收材料審核
1、市直項(xiàng)目由監(jiān)理單位自收到申請(qǐng)材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)驗(yàn)收材料的審核，并由監(jiān)理單位出具意見后報(bào)送市經(jīng)濟(jì)和信息化局。市經(jīng)濟(jì)和信息化局應(yīng)于簽收監(jiān)理單位上報(bào)的驗(yàn)收材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成審核。
2、縣（區(qū)）項(xiàng)目由監(jiān)理單位自收到申請(qǐng)材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)驗(yàn)收材料的審核，由監(jiān)理單位出具意見后并遞交所屬縣（區(qū)）經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門。縣（區(qū)）經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門應(yīng)于簽收監(jiān)理單位上報(bào)的驗(yàn)收材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成審核，加具意見并正式行文，報(bào)送市經(jīng)濟(jì)和信息化局。市經(jīng)濟(jì)和信息化局應(yīng)于簽收之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成審核。
3、對(duì)審核未通過的，驗(yàn)收組織單位應(yīng)書面告知承擔(dān)單位理由和處理意見。
4、審核獲通過的市直項(xiàng)目，監(jiān)理單位應(yīng)協(xié)助市經(jīng)濟(jì)和信息化局組織項(xiàng)目驗(yàn)收；審核通過的縣（區(qū)）級(jí)項(xiàng)目，驗(yàn)收組織單位在取得市經(jīng)濟(jì)和信息化局批準(zhǔn)后，應(yīng)盡快分批組織項(xiàng)目驗(yàn)收，監(jiān)理單位提供協(xié)助。
（三）驗(yàn)收
驗(yàn)收采用會(huì)議評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)核查相結(jié)合的方式進(jìn)行，最后形成項(xiàng)目驗(yàn)收意見。
1、驗(yàn)收專家要求：驗(yàn)收專家名單從專家?guī)熘须S機(jī)抽取，人數(shù)為5人以上單數(shù)（若批次組織的項(xiàng)目較多，專家人數(shù)根據(jù)情況按單數(shù)遞增），驗(yàn)收專家應(yīng)來自不同單位、與項(xiàng)目承擔(dān)單位無利害關(guān)系，其中應(yīng)至少有1名經(jīng)濟(jì)類（財(cái)務(wù)）專家、1名管理專家和3名技術(shù)專家，各類專家應(yīng)具有項(xiàng)目所屬領(lǐng)域的高級(jí)職稱或高級(jí)專業(yè)技術(shù)職業(yè)資格。
市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市財(cái)政局、縣（區(qū)）經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門、縣（區(qū)）財(cái)政局、監(jiān)理單位等參會(huì)人員，不得作為驗(yàn)收專家組成員。
2、驗(yàn)收會(huì)材料準(zhǔn)備：項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)第六條驗(yàn)收材料申請(qǐng)要求向驗(yàn)收組織單位報(bào)送驗(yàn)收會(huì)材料（按與會(huì)專家人數(shù)備齊驗(yàn)收材料）。
3、驗(yàn)收專家出具驗(yàn)收結(jié)論：驗(yàn)收專家組需在審閱驗(yàn)收材料、聽取項(xiàng)目承擔(dān)單位項(xiàng)目驗(yàn)收總結(jié)匯報(bào)、核查項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)、質(zhì)疑解答和聽取監(jiān)理單位報(bào)告的基礎(chǔ)上并經(jīng)充分討論后，對(duì)項(xiàng)目總體情況、合同指標(biāo)完成情況、資金使用合理性、項(xiàng)目成效等方面作出全面評(píng)價(jià)，綜合形成驗(yàn)收意見，作出驗(yàn)收結(jié)論。
4、驗(yàn)收結(jié)果
驗(yàn)收結(jié)果分為驗(yàn)收合格、整改后再驗(yàn)收和驗(yàn)收不合格。
（1）驗(yàn)收合格：完成項(xiàng)目合同書約定的驗(yàn)收指標(biāo)；項(xiàng)目資金落實(shí)到位、財(cái)政扶持資金使用合理規(guī)范；成果權(quán)屬不存在爭(zhēng)議或法律糾紛等問題。
（2）整改后再驗(yàn)收：驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)尚有個(gè)別指標(biāo)未完全達(dá)到項(xiàng)目合同書約定的驗(yàn)收指標(biāo)，但可通過采取有效措施在短期內(nèi)得到推進(jìn)和改善，由驗(yàn)收組織單位責(zé)成項(xiàng)目承擔(dān)單位在限期內(nèi)采取措施進(jìn)行整改。整改后需重新提出驗(yàn)收申請(qǐng)，整改后再驗(yàn)收的結(jié)論原則上只能下達(dá)一次。
（3）有下列情形之一的，按驗(yàn)收不合格處理：
a. 未達(dá)到項(xiàng)目合同書承諾規(guī)定的主要技術(shù)或經(jīng)濟(jì)指標(biāo)又無其他合理原因的；
b. 提供的驗(yàn)收文件材料嚴(yán)重失實(shí)的；
c. 項(xiàng)目?jī)?nèi)容、目標(biāo)、技術(shù)路線等進(jìn)行了較大調(diào)整，又未按規(guī)定程序報(bào)批或報(bào)批未獲得認(rèn)可的；
d. 實(shí)施過程中曾出現(xiàn)重大問題，又未作出解決和必要說明的，或項(xiàng)目實(shí)施過程和結(jié)果等存在法律糾紛尚未解決的。
驗(yàn)收不合格的，應(yīng)按專家組建議和項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位要求，根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展情況進(jìn)行調(diào)整，選擇申請(qǐng)延期驗(yàn)收。申請(qǐng)延期驗(yàn)收時(shí)間不得超過兩年，在完成整改后重新提出驗(yàn)收申請(qǐng)，且在驗(yàn)收申請(qǐng)延期時(shí)間內(nèi)不得申報(bào)市其他專項(xiàng)。
（四）驗(yàn)收備案
市直項(xiàng)目由監(jiān)理單位協(xié)助完成驗(yàn)收工作后15個(gè)工作日內(nèi)，將驗(yàn)收?qǐng)?bào)告書（監(jiān)理單位及專家組加具意見并蓋公章）及相關(guān)驗(yàn)收材料各一式五份報(bào)送市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市財(cái)政局。
縣區(qū)項(xiàng)目由驗(yàn)收組織單位完成驗(yàn)收工作后15個(gè)工作日內(nèi)，將驗(yàn)收?qǐng)?bào)告書（驗(yàn)收組織單位、監(jiān)理單位及專家組出具意見并蓋公章）一式五份報(bào)送市經(jīng)濟(jì)和信息化局。市經(jīng)濟(jì)和信息化局應(yīng)于15個(gè)工作日內(nèi)完成審核，核準(zhǔn)后通知承擔(dān)單位領(lǐng)取，一份交監(jiān)理單位留存，一份交縣（區(qū)）經(jīng)濟(jì)和信息化局留存，其余由市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市財(cái)政局備案。
第九條 項(xiàng)目已達(dá)合同約定的實(shí)施期限，但未達(dá)到合同約定的驗(yàn)收條件，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)至少在達(dá)到合同約定的實(shí)施期限前30日內(nèi)，向監(jiān)理單位提交延期驗(yàn)收申請(qǐng)，并說明延期的理由、時(shí)間及下一步采取的措施。
第十條 如無合理理由，項(xiàng)目已達(dá)到實(shí)施期限但不提出驗(yàn)收申請(qǐng)或延期申請(qǐng)的，或者無正當(dāng)理由延期二年未通過驗(yàn)收的，該承擔(dān)單位須全額退回財(cái)政扶持資金，并支付違約金和自經(jīng)費(fèi)下達(dá)之日起全額資金所產(chǎn)生的銀行同期利息，同時(shí)取消申報(bào)現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目資格三年。構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。
第十一條 項(xiàng)目驗(yàn)收相關(guān)信息應(yīng)在“信用惠州”網(wǎng)站公布。
第十二條 下列情況屬于一般變更，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)及時(shí)向市、縣經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門、監(jiān)理單位報(bào)告，履行備案手續(xù)。
（一）承擔(dān)單位名稱、法定代表人或單位負(fù)責(zé)人改變且履行了法定手續(xù)；
（二）承擔(dān)單位發(fā)生股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)或并購(gòu)，且承擔(dān)單位名稱未變；
（三）技術(shù)路線或技術(shù)方案的局部調(diào)整；
（四）聯(lián)合（合作）體單位變動(dòng)；
（五）其他不影響項(xiàng)目合同約定指標(biāo)實(shí)現(xiàn)但有必要呈報(bào)項(xiàng)目管理部門的事項(xiàng)。
第十三條 下列情況屬于重大變更，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)事先向市、縣經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門、監(jiān)理單位報(bào)告，履行變更手續(xù)。
（一）因不可抗力造成項(xiàng)目無法達(dá)到合同指標(biāo)或無法繼續(xù)實(shí)施的；
（二）項(xiàng)目預(yù)期的一般性經(jīng)濟(jì)、技術(shù)及其它指標(biāo)無法達(dá)到項(xiàng)目合同要求；
（三）承擔(dān)單位出現(xiàn)巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致項(xiàng)目合同無法繼續(xù)履行；
（四）項(xiàng)目實(shí)施嚴(yán)重滯后，無法達(dá)到項(xiàng)目合同約定的實(shí)施期限；
（五）其它影響項(xiàng)目合同約定指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重大事項(xiàng)。
項(xiàng)目重大變更應(yīng)由承擔(dān)單位向監(jiān)理單位提出書面申請(qǐng)，并填寫《惠州市現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目變更申報(bào)書》，提交所需證明材料。市經(jīng)濟(jì)和信息化局接到變更材料后，可進(jìn)行必要的核查、專家論證，出具變更審批意見。
第四章 監(jiān)督檢查
第十四條 項(xiàng)目監(jiān)理單位應(yīng)切實(shí)履行好職責(zé)，積極督促項(xiàng)目驗(yàn)收，認(rèn)真、規(guī)范、科學(xué)地組織好項(xiàng)目驗(yàn)收工作，確保項(xiàng)目驗(yàn)收工作質(zhì)量。
第十五條 市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市財(cái)政局加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收工作的監(jiān)督檢查管理。市經(jīng)濟(jì)和信息化局會(huì)同市財(cái)政局對(duì)已驗(yàn)收的項(xiàng)目采取抽查方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。若核查發(fā)現(xiàn)存在問題的，責(zé)令改正；存在質(zhì)量問題的（如讓達(dá)不到驗(yàn)收條件的項(xiàng)目通過驗(yàn)收等），責(zé)令項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位及項(xiàng)目承擔(dān)單位整改，待完成整改后再重新申請(qǐng)和組織驗(yàn)收。
第五章違規(guī)處理
第十六條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)對(duì)其提供的驗(yàn)收資料、報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。驗(yàn)收專家組應(yīng)實(shí)事求是、客觀、公正、科學(xué)地對(duì)驗(yàn)收項(xiàng)目做出結(jié)論。對(duì)在驗(yàn)收過程中出現(xiàn)的弄虛作假及瀆職等行為，一經(jīng)查實(shí)，將對(duì)責(zé)任方給予通報(bào)批評(píng)及相應(yīng)處理。對(duì)負(fù)有責(zé)任的項(xiàng)目承擔(dān)單位，將取消其申報(bào)現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目資格三年。對(duì)負(fù)有責(zé)任的專家，將取消其參與市經(jīng)濟(jì)和信息化局相關(guān)項(xiàng)目評(píng)審、驗(yàn)收等工作資格三年。對(duì)違反有關(guān)法律法規(guī)，給國(guó)家、社會(huì)造成損失的，將依法追究責(zé)任。項(xiàng)目承建單位在完成建設(shè)周期一年內(nèi)不提出驗(yàn)收申請(qǐng)，將取消其申報(bào)現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目資格。
第十七條 對(duì)于重大變更事項(xiàng)，項(xiàng)目承擔(dān)單位未按本辦法規(guī)定辦理項(xiàng)目變更手續(xù)的，市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市財(cái)政局一律不予認(rèn)可，后果由承擔(dān)單位自負(fù), 并取消申報(bào)現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金資格兩年。
第十八條 參加驗(yàn)收的有關(guān)人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，保守驗(yàn)收過程中知悉的項(xiàng)目承擔(dān)單位的商業(yè)和技術(shù)秘密，未經(jīng)權(quán)利人許可，不得披露、使用或允許他人使用、轉(zhuǎn)讓其秘密。對(duì)擅自披露、使用或者向他人提供和轉(zhuǎn)讓參加驗(yàn)收而知悉的商業(yè)和技術(shù)秘密的，將依法追究相關(guān)責(zé)任。涉及國(guó)家秘密的，將依照《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》處理。
第六章 附 則
第十九條 本辦法所列附件，為本辦法的組成部分。
第二十條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期5年。
附件：1、項(xiàng)目驗(yàn)收流程圖
2、項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)書及驗(yàn)收申請(qǐng)意見表
3、項(xiàng)目實(shí)施總結(jié)報(bào)告
4、項(xiàng)目合同指標(biāo)完成情況表
5、項(xiàng)目驗(yàn)收匯報(bào)材料裝訂要求
6、專家驗(yàn)收會(huì)議議程
7、項(xiàng)目驗(yàn)收須知
8、項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告書及項(xiàng)目驗(yàn)收專家組鑒定意見
9、項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位的請(qǐng)示
10、項(xiàng)目延期驗(yàn)收申請(qǐng)書
11、項(xiàng)目變更備案表
12、項(xiàng)目重大事項(xiàng)變更申報(bào)書
（網(wǎng)址：pages/cms/huizhou/userfiles/file/20140218110109-02.doc）
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